UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED

牌照已失效。依据香港证监会持牌人及注册机构公众登记册，【UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED】历史上曾持有证监会金融业务牌照（中央编号 CE No.：BIN466）。尽管该法团主体在公司注册处仍维持【仍注册 (Live)】状态，惟其原获批之证监会金融牌照现已依法注销失效，当前持牌现状为【牌照已注销 / 已终止 (Ceased)】（数据最后核验于：2026年11月）。

依据香港法例第571章《证券及期货条例》（SFO），香港证监会将金融业务严格划分为第1至10类受规管活动：核心业务包括第9类（提供资产管理，涵盖公募/私募基金经理、对冲基金与全权委托家族办公室）、第1类（证券交易，股票经纪券商与承销配售）、第4类（就证券提供意见，投资咨询与股票研究）及第6类（就机构融资提供意见，IPO 保荐人 Sponsor）。持牌法团必须严格在其获发牌照之受规管活动范围内经营，并严格恪守证监会附加之牌照条件（Conditions，例如“不得持有客户资产”或“仅限服务专业投资者 PI”）。86hc.com 穿透对接证监会公众名册，即时核验【UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED】之获准业务边界与特定约束条件。

依据香港法例第571章《证券及期货条例》（SFO）第125条，香港证监会对持牌法团推行严苛的“双责任人（RO）制度”：法团就每一类获发牌的受规管活动，必须具备至少两名获证监会严格核准的持牌负责人（Responsible Officer），且其中至少一名必须为常驻香港并具备全职履职能力的执行董事。持牌负责人就法团的业务合规承担个人法定刑事与监管法律责任。若关键受规管业务之负责人员因离职出现空缺且未及时补足双责任人架构，该法团将直接面临被暂时吊销牌照或禁止承揽新业务之监管制裁。86hc.com 支持穿透查核【UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED】之现任及历史持牌负责人（RO）名册、董事任免轨迹及前线持牌代表资质。

您可通过 86hc.com 法定调档通道即时调阅【UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED】在香港特别行政区公司注册处存档的全套法定影像记录。核心必调存档文件包括：1. 最新年度《周年申报表（Form NAR1）》，完整披露该法团最新的实收股本、全体股东股份配发与股权比例、现任全体董事名册及公司秘书；2. 《更改公司秘书及董事通知书（Form ND2A）》，穿透排查该金融机构董事会最新人事更迭；3. 《公司组织章程细则（Articles of Association）》。所有调档文件均具备官方存档条形码（Barcode），确保档案真实完整并具备有效存档条形码，并可加急出具香港会计及财务汇报局 (AFRC) 监管之执业会计师法定核证副本（CTC），供主流私人银行、机构券商开户或境内外审计使用。

依据香港法例第571章《证券及期货条例》（SFO）第IX部，香港证监会拥有强大的法定监管执法权力。若持牌法团或其负责人员存在市场失当行为、内幕交易、挪用客户资产或反洗钱（AML）内控缺失，证监会有权采取五大法定纪律处分：公开或非公开谴责、暂时吊销或撤销机构牌照、禁止申请牌照或担任主管人员，以及处以最高 1,000 万港元或获取利润3倍的巨额罚款。此外，依据 SFO 第114条，任何人在香港未获发牌而经营受规管活动，最高可判处罚款 500 万港元及监禁 7 年。经 86hc.com 系统对证监会官方纪律处分名册及香港法院裁判记录比对，【UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED】目前无公开生效之撤牌或严重监管处分记录，惟其原持有之证监会牌照已依法注销失效，不再具备持牌经营资质。

依托香港公司注册处 ICRIS 系统、税务局商业登记署（BRN）及香港证监会公众纪录册，86hc.com 支持调阅以下法定档案与核证文件：1. 【官方查册报告】：载明官方水印与查册编号之持牌法团现状报告；2. 【商业登记证（BRC）电子摘录】：核验第310章商业登记现状与分支机构；3. 【法定存档原卷调阅】：调取 NAR1、ND2A 等全本官方档案；4. 【香港执业会计师 (CPA Practising) 核证副本 (CTC)】：由香港会计及财务汇报局 (AFRC) 监管之执业会计师逐页核验并签署盖章，符合香港及海外私人银行、主经纪商（Prime Broker）开户、上市审计及监管审查标准。