一、 公司基本资料与历史证监会 (SFC) 牌照状态核查(牌照已注销/已解散)
| 中文法定名称 | 上海商业银行信托有限公司 | 英文法定名称 | SHANGHAI COMMERCIAL BANK TRUSTEE LIMITED |
|---|---|---|---|
| 公司注册编号 (CRN) | 0174213 | 商业登记号码 (BRN) | 10590437 |
| 成立日期 | 1986-09-02(存续 40年2个月) | 公司类别 | 私人股份有限公司 |
| 公司现状 | 仍注册 | 法定申报周期 | 2026-09-02 |
| 注册办事处地址 | 香港九龙城区协调道2号10楼 | ||
|---|---|---|---|
| 重要控制人 (SCR) | 依法备存。如需穿透实益拥有人(UBO)及持股架构,请申请商业尽调报告。 | ||
二、 证监会 (SFC) 持牌法团官方存档文件查册(最新 NAR1 周年申报表 / 公司章程 / ND2A 董事名册 / 会计师 CTC 核证副本)
| 文件名称 | 调阅 |
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NAR1周年申报表 (2026) (英) | |
DOC帐目 / 财务报表 (英) | |
ND2A更改公司秘书及董事通知书 (委任/停任) (英) | |
NR1更改注册办事处地址通知书 (英) | |
NAR1周年申报表 (2025) (英) | |
DOC帐目 / 财务报表 (英) | |
ND2A更改公司秘书及董事通知书 (委任/停任) (英) | |
ND2A更改公司秘书及董事通知书 (委任/停任) (英) | |
ND2A更改公司秘书及董事通知书 (委任/停任) (英) | |
ND2A更改公司秘书及董事通知书 (委任/停任) (英) |
三、 历史持牌法团商业尽职调查与牌照注销风险排查(牌照失效、负责人离职、法院诉讼与清盘呈请)
四、 证监会 (SFC) 牌照注销与历史合规常见问题解答
【上海商业银行信托有限公司】是否持有香港公司注册处合法的信托或公司服务提供者 (TCSP) 牌照?牌照状态与监管合规性如何?
是。依据香港公司注册处及法定监管名册权威记录,【上海商业银行信托有限公司】具备香港顶格双重信托法定资质:其不仅为依据香港法例第29章《受托人条例》第VIII部于公司注册处正式登记之“法定注册信托公司”,同时依法持有公司注册处处长核发的信托或公司服务提供者(TCSP)法定经营牌照(牌照编号:TC002895)。该机构已通过香港公司注册处严格之“适当人选测试(Fit and Proper Test)”与资本充足审查,当前监管地位为【有效持牌 (Licensed / Active)】,合法具备在港设立及管理境内外信托、家族办公室资产保护与机构受托人资格(数据最后核验于:2026年10月)。
【上海商业银行信托有限公司】的法定业务范畴为何?属于“信托受托人 (Trustee)”还是“公司服务提供者 (TCSP)”?
【上海商业银行信托有限公司】之核心业务定位为“持牌信托受托人(Trustee)与财富管理机构”。依据香港法律,其法定服务范畴包括:1. 设立与管理香港及离岸家族信托、全权委托信托(Discretionary Trust)与慈善信托;2. 担任信托财产之法定受托人,依法持有并独立托管股权、房产、金融证券及另类资产;3. 家族办公室(Family Office)顶层架构搭建、家族宪章拟定及跨境财富传承;4. 执行相关受托管理职能与税务合规申报。若同时开展企业服务,亦可提供海外法团架构设立等配套法定秘书支持。
如何调阅【上海商业银行信托有限公司】在香港公司注册处存档的最新 NAR1 周年申报表与 ND2A 董事变更表?
【上海商业银行信托有限公司】在香港公司注册处存档的核心法定影像卷宗包括:1. 最新年度《周年申报表(Form NAR1,第622章第662条)》,完整披露该法团最新的已发行股本、全体股东股份配发与持股比例、现任全体董事名册及法定秘书;2. 《更改公司秘书及董事通知书(Form ND2A,第622章第645/652条)》,记录管理层异动沿革;3. 《公司组织章程细则(Articles of Association)》。所有官方存档文件均具备 ICRIS 存档条形码(Barcode),并可由香港会计及财务汇报局 (AFRC) 监管之执业会计师出具法定核证副本(Certified True Copy / CTC)。
【上海商业银行信托有限公司】的注册地址是否挂有法定水牌?其秘书地址合规要求与查验标准为何?
依据香港法例第622B章《公司(披露公司名称及是否有限公司)规例》第3条,所有在港经营之公司及持牌 TCSP 机构,均须在其注册办事处及每个营业场所清晰展示公司法定注册名称(即俗称“水牌”)。TCSP 作为受规管主体,通常采用物理水牌或符合香港法定技术规格之“电子水牌(Electronic Signboard)”(须每4分钟内至少以清晰可读方式展示公司名称达20秒)。此外,TCSP 牌照严格与其申报的具体办事处地址绑定,未经处长批准不得私自变更或在未获认可场所开展业务。86hc.com 提供线下实地水牌拍照验证、现场实质营运穿透与地址挂靠合规排查服务。
香港对 TCSP 违规与无牌经营有哪些处罚?如何排查【上海商业银行信托有限公司】是否曾受处分?
香港对信托及公司服务实施极为严格的牌照监管。依据香港法例第615章《打击洗钱条例》第53F条,任何人在香港无牌经营信托或公司服务业务即属刑事犯罪,一经定罪最高可处罚款 100,000 港元及监禁 6 个月;与无牌机构签约将导致公司秘书行为无效、银行账户遭合规冻结甚至被牵连洗钱刑事调查。此外,依据第53Z条,公司注册处处长有权对违规持牌人采取公开谴责、罚款最高 500,000 港元、暂时吊销或撤销牌照等纪律处分,并于官方宪报及网站登载处分公报。经 86hc.com 系统对官方执法名册比对,【上海商业银行信托有限公司】目前无公开生效之撤牌或严重监管处分记录,资质正常合规。
如何获取【上海商业银行信托有限公司】的法定查册报告、商业登记证及会计师认证副本 (CPA CTC)?
依托香港公司注册处 ICRIS 系统与税务局商业登记署(BRN)法定公开登记册,86hc.com 支持调阅以下法定档案与核证文件:1. 【法定查册报告】:载明登记处水印与查册编号之法团现状报告;2. 【商业登记证(BRC)电子摘录】:核验第310章商业登记现状与分支机构;3. 【法定存档原卷调阅】:调取 NAR1、ND2A 及组织章程细则等官方影像档案;4. 【香港执业会计师 (CPA Practising) 核证副本 (CTC)】:由香港会计及财务汇报局 (AFRC) 监管之执业会计师逐页核验并签署盖章,符合香港及海外银行开户、法院诉讼、审计及监管递交标准。
五、 近似字号与同类法团速查
已连续存续 40 年,显著超越香港商业法团中位存续年限(约 6.5 年),具备长期法定申报记录。
穿透香港 500+ 座核心甲级商厦与高频注册地址名录,排查“一址多企”、共用公司秘书及同楼宇关联法团。
交通银行(代理人)有限公司
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东亚银行受托代管有限公司
BANK OF EAST ASIA (NOMINEES) LIMITED -THE-
中国银行(香港)信托有限公司
BANK OF CHINA (HONG KONG) TRUSTEES LIMITED
瑞丰(香港)咨询有限公司
RUIFENG (HK) CONSULTANCY LIMITED
德安华信托服务(香港)有限公司
Kroll Trustee Services (HK) Limited
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