WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION

牌照已失效。依據香港證監會持牌人及註冊機構公眾登記冊，【WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION】歷史上曾持有證監會金融業務牌照（中央編號 CE No.：AGR456）。儘管該法團主體在公司註冊處仍維持【仍註冊 (Live)】狀態，惟其原獲批之證監會金融牌照現已依法註銷失效，當前持牌現狀為【牌照已註銷 / 已終止 (Ceased)】（數據最後核驗於：2026年11月）。

依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO），香港證監會將金融業務嚴格劃分為第1至10類受規管活動：核心業務包括第9類（提供資產管理，涵蓋公募/私募基金經理、對沖基金與全權委託家族辦公室）、第1類（證券交易，股票經紀券商與承銷配售）、第4類（就證券提供意見，投資諮詢與股票研究）及第6類（就機構融資提供意見，IPO 保薦人 Sponsor）。持牌法團必須嚴格在其獲發牌照之受規管活動範圍內經營，並嚴格恪守證監會附加之牌照條件（Conditions，例如「不得持有客戶資產」或「僅限服務專業投資者 PI」）。86hc.com 深度對接證監會公眾名冊，即時核驗【WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION】之獲准業務邊界與特定約束條件。

依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第125條，香港證監會對持牌法團推行嚴苛的「雙責任人（RO）制度」：法團就每一類獲發牌的受規管活動，必須具備至少兩名獲證監會嚴格核准的持牌負責人（Responsible Officer），且其中至少一名必須為常駐香港並具備全職履職能力的執行董事。持牌負責人就法團的業務合規承擔個人法定刑事與監管法律責任。若關鍵受規管業務之負責人員因離職出現空缺且未及時補足雙責任人架構，該法團將直接面臨被暫時吊銷牌照或禁止承攬新業務之監管制裁。86hc.com 支援穿透查核【WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION】之現任及歷史持牌負責人（RO）名冊、董事任免軌跡及前線持牌代表資質。

閣下可透過 86hc.com 法定調檔通道即時調閱【WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION】在香港特別行政區公司註冊處存檔的全套非香港公司法定影像記錄。核心必調存檔文件包括：1. 最新年度《非香港公司週年申報表（Form NN3）》，完整披露該註冊非香港公司之最新在港主要營業地點、獲授權代表及法團存續狀態；2. 《更改非香港公司董事/秘書/獲授權代表申報表（Form NN7 / NN8C）》，穿透排查該金融機構管治架構最新人事更迭； 3. 《公司組織規定文書（Constitutive Documents）》。所有調檔文件均具備官方存檔條形碼（Barcode），確保檔案真實完整並具備有效存檔條形碼，並可加急出具香港會計及財務匯報局 (AFRC) 監管之執業會計師法定核證副本（CTC），供主流私人銀行、機構券商開戶或境內外審計使用。

依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第IX部，香港證監會擁有強大的法定監管執法權力。若持牌法團或其負責人員存在市場失當行為、內幕交易、挪用客戶資產或反洗錢（AML）內控缺失，證監會有權採取五大法定紀律處分：公開或非公開譴責、暫時吊銷或撤銷機構牌照、禁止申請牌照或擔任主管人員，以及處以最高 1,000 萬港元或獲取利潤3倍的巨額罰款。此外，依據 SFO 第114條，任何人在香港未獲發牌而經營受規管活動，最高可判處罰款 500 萬港元及監禁 7 年。經 86hc.com 系統對證監會官方紀律處分名冊及香港法院裁判記錄比對，【WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION】目前無公開生效之撤牌或嚴重監管處分記錄，惟其原持有之證監會牌照已依法註銷失效，不再具備持牌經營資格。

依據香港公司註冊處 ICRIS 系統、稅務局商業登記署（BRN）及香港證監會公眾紀錄冊，86hc.com 支援調閱以下法定檔案與核證文件：1. 【官方查冊報告】：載明官方水印與查冊編號之持牌法團現狀報告；2. 【商業登記證（BRC）電子摘錄】：核驗第310章商業登記現狀與分支機構；3. 【法定存檔原卷調閱】：調取 NN3、NN7 等全本官方檔案；4. 【香港執業會計師（CPA Practising）核證副本（CTC）】：由香港會計及財務匯報局 (AFRC) 監管之執業會計師逐頁核驗並簽署蓋章，符合香港及海外私人銀行、主經紀商（Prime Broker）開戶、上市審計及監管審查標準。