一、 證監會持牌法團 (SFC CE: BGB457)官方登記背景與現狀
| 中文法定名稱 | —（未登記中文名稱） | 英文法定名稱 | BDO UNIBANK, INC. |
|---|---|---|---|
| 註冊非香港公司編號 (CRN) | F0015433 | 商業登記號碼 (BRN) | 38264781 |
| 在香港註冊日期 | 2007-08-07 | 公司類別 | 註冊非香港公司 |
| 公司現狀 | 仍註冊 | 法定申報週期 | 2027-08-07✓ 2026年度已申報 |
| 在港主要營業地點 / 獲授權代表 | 香港中環皇后大道中28號中滙大廈10樓1001室中滙大廈 · 查看同大廈法團 → | ||
| 重要控制人 (SCR) | 依法備存。如需穿透實益擁有人（UBO）及持股架構，請申請商業盡調報告。 | ||
企業名稱沿革
（曾用名 2 個）
|
2007-08-07
法團成立初始名稱 BANCO DE ORO - EPCI, INC.
2008-03-12
曾用法定名稱 1 金融銀行有限公司BANCO DE ORO UNIBANK, INC.
2011-12-05
現用法定名稱 金融銀行有限公司BDO UNIBANK, INC. | ||
二、 證監會持牌法團官方存檔文件查冊（最新 NN3 週年申報表 / 組織規定文書 / NN7 董事名冊 / CTC核證）
| 文件名稱 | 調閱 |
|---|---|
DOC(英)帳目 | |
NN3(英) 註冊非香港公司周年申報表 (2026) | |
NN8(英) 註冊非香港公司更改獲授權代表申報表(委任╱停任) | |
DOC(英)帳目 | |
NN3(英) 註冊非香港公司周年申報表 (2025) | |
DOC(英)帳目 | |
NN3(英) 註冊非香港公司周年申報表 (2024) | |
NN6(英) 註冊非香港公司更改公司秘書及董事申報表(委任/停任) | |
NN8(英) 註冊非香港公司更改獲授權代表申報表(委任╱停任) | |
NN9(英) 註冊非香港公司更改地址申報表 |
三、 證監會持牌法團商業盡職調查與雙責任人(RO)履職穿透（受規管活動業務範圍、紀律處分排查與司法清盤呈請）
四、 證監會持牌法團合規查冊與牌照資質常見問題解答 (FAQ)
【BDO UNIBANK, INC.】是否為香港證監會（SFC）合法認可的持牌法團？目前監管合規現狀如何？
合規在冊。【BDO UNIBANK, INC.】為香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）依法核准之持牌法團（中央編號 CE No.：BGB457），獲准依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第V部在香港經營受規管活動。依據證監會官方公眾登記冊最新核驗，該法團牌照現狀為【在冊有效 / 活躍持牌 (Active)】（數據最後核驗於：2026年9月），在獲准的業務範圍及牌照條件約束下合法開展金融業務。
【BDO UNIBANK, INC.】獲准在香港開展哪些證監會受規管活動？（如 9號牌資產管理、1號牌證券交易、4號牌就證券提供意見）
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO），香港證監會將金融業務嚴格劃分為第1至10類受規管活動：核心業務包括第9類（提供資產管理，涵蓋公募/私募基金經理、對沖基金與全權委託家族辦公室）、第1類（證券交易，股票經紀券商與承銷配售）、第4類（就證券提供意見，投資諮詢與股票研究）及第6類（就機構融資提供意見，IPO 保薦人 Sponsor）。持牌法團必須嚴格在其獲發牌照之受規管活動範圍內經營，並嚴格恪守證監會附加之牌照條件（Conditions，例如「不得持有客戶資產」或「僅限服務專業投資者 PI」）。86hc.com 穿透直連證監會公眾名冊，即時核驗【BDO UNIBANK, INC.】之獲准業務邊界與特定約束條件。
【BDO UNIBANK, INC.】的持牌負責人（RO, Responsible Officer）是誰？證監會「雙責任人」制度有哪些法定要求？
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第125條，香港證監會對持牌法團推行嚴苛的「雙責任人（RO）制度」：法團就每一類獲發牌的受規管活動，必須具備至少兩名獲證監會嚴格核准的持牌負責人（Responsible Officer），且其中至少一名必須為常駐香港並具備全職履職能力的執行董事。持牌負責人就法團的業務合規承擔個人法定刑事與監管法律責任。若關鍵受規管業務之負責人員因離職出現空缺且未及時補足雙責任人架構，該法團將直接面臨被暫時吊銷牌照或禁止承攬新業務之監管制裁。86hc.com 支援穿透查核【BDO UNIBANK, INC.】之現任及歷史持牌負責人（RO）名冊、董事任免軌跡及前線持牌代表資質。
如何調閱【BDO UNIBANK, INC.】在香港公司註冊處存檔的最新 NN3 週年申報表與董事/秘書變更表 NN7？
閣下可透過 86hc.com 官方直連系統即時調閱【BDO UNIBANK, INC.】在香港特別行政區公司註冊處存檔的全套非香港公司法定影像記錄。核心必調存檔文件包括：1. 最新年度《非香港公司週年申報表（Form NN3）》，完整披露該註冊非香港公司之最新在港主要營業地點、獲授權代表及法團存續狀態；2. 《更改非香港公司董事/秘書/獲授權代表申報表（Form NN7 / NN8C）》，穿透排查該金融機構管治架構最新人事更迭； 3. 《公司組織規定文書（Constitutive Documents）》。所有調檔文件均具備官方存檔條形碼（Barcode），保證 100% 官方真實出證，並可加急出具香港執業資深會計師（CPA Practising）法定核證副本（CTC），供主流私人銀行、機構券商開戶或境內外審計使用。
香港證監會對違規金融機構有哪些處罰權力？如何排查【BDO UNIBANK, INC.】是否曾受公開譴責或紀律處分？
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第IX部，香港證監會擁有強大的法定監管執法權力。若持牌法團或其負責人員存在市場失當行為、內幕交易、挪用客戶資產或反洗錢（AML）內控缺失，證監會有權採取五大法定紀律處分：公開或非公開譴責、暫時吊銷或撤銷機構牌照、禁止申請牌照或擔任主管人員，以及處以最高 1,000 萬港元或獲取利潤3倍的巨額罰款。此外，依據 SFO 第114條，任何人在香港未獲發牌而經營受規管活動，最高可判處罰款 500 萬港元及監禁 7 年。經 86hc.com 系統對證監會官方紀律處分名冊及香港法院裁判記錄比對，【BDO UNIBANK, INC.】目前無公開生效之撤牌或嚴重監管處分記錄，牌照與合規狀況正常。
如何獲取【BDO UNIBANK, INC.】的官方即時查冊報告、商業登記證及會計師認證副本 (CPA CTC)？
閣下可直接在 86hc.com 提交官方查冊或盡調委託。平台直連香港公司註冊處 ICRIS 系統、稅務局商業登記署（BRN）及香港證監會公眾名冊，支援全流程數碼化極速出具：1. 【官方即時查冊報告】：獲取加蓋官方水印與查冊編號之持牌法團現狀全息報告；2. 【商業登記證（BRC）電子副本】：核驗稅務登記真偽與分支機構；3. 【法定存檔原卷調閱】：加急調取 NN3、NN7 等全本官方檔案；4. 【香港執業資深會計師（CPA Practising）核證副本（CTC）】：由特許執業會計師逐頁核驗原件並加蓋法律印鑑，100% 滿足香港及海外主流私人銀行、主經紀商（Prime Broker）開戶、上市審計及監管審查標準。
