一、 證監會持牌法團 (SFC CE: BNL468)官方登記背景與現狀
| 中文法定名稱 | —（未登記中文名稱） | 英文法定名稱 | TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED |
|---|---|---|---|
企業名稱沿革
（曾用名 3 個）
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2004-12-10
法團成立初始名稱 HAYLE COMPANY LIMITED
2005-04-21
曾用法定名稱 1 LINK SECURITIES HONG KONG LIMITED
2016-03-01
曾用法定名稱 2 ICAP Securities Hong Kong Limited
2026-08-31
現用法定名稱 TP ICAP Markets (Hong Kong) Limited | ||
| 公司註冊編號 (CRN) | 0939505 | 商業登記號碼 (BRN) | 35220106 |
| 成立日期 | 2004-12-10 | 公司類別 | 私人股份有限公司 |
| 公司現狀 | 仍註冊 | 法定申報週期 | 2027-12-10✓ 2026年度已申報 |
| 註冊辦事處地址 | 香港灣仔軒尼詩道1號ONE HENNESSY20樓 | ||
|---|---|---|---|
| 重要控制人 (SCR) | 依法備存。如需穿透實益擁有人（UBO）及持股架構，請申請商業盡調報告。 | ||
二、 證監會持牌法團官方存檔文件查冊（最新 NAR1 週年申報表 / 公司章程 / ND2A 董事名冊 / CTC核證）
| 文件名稱 | 調閱 |
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NNC2因公司名稱的指示而更改名稱通知書 (英) | |
DOC公司更改名稱證明書 | |
ND2A更改公司秘書及董事通知書 (委任/停任) (英) | |
DOC(英)文書 | |
NM2清償或解除指明押記通知書 (英) | |
NAR1週年申報表 (2026) (英) | |
ND2A更改公司秘書及董事通知書 (委任/停任) (英) | |
NAR1週年申報表 (2024) (英) | |
ND2A更改公司秘書及董事通知書 (委任/停任) (英) | |
ND2B更改公司秘書及董事詳情通知書 (英) |
三、 證監會持牌法團商業盡職調查與雙責任人(RO)履職穿透（受規管活動業務範圍、紀律處分排查與司法清盤呈請）
四、 證監會持牌法團合規查冊與牌照資質常見問題解答 (FAQ)
【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】是否為香港證監會（SFC）合法認可的持牌法團？目前監管合規現狀如何？
牌照已失效。依據香港證監會持牌人及註冊機構公眾登記冊，【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】歷史上曾持有證監會金融業務牌照（中央編號 CE No.：BNL468）。儘管該法團主體在公司註冊處仍維持【仍註冊 (Live)】狀態，惟其原獲批之證監會金融牌照現已依法註銷失效，當前持牌現狀為【牌照已註銷 / 已終止 (Ceased)】（數據最後核驗於：2026年10月）。
【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】獲准在香港開展哪些證監會受規管活動？（如 9號牌資產管理、1號牌證券交易、4號牌就證券提供意見）
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO），香港證監會將金融業務嚴格劃分為第1至10類受規管活動：核心業務包括第9類（提供資產管理，涵蓋公募/私募基金經理、對沖基金與全權委託家族辦公室）、第1類（證券交易，股票經紀券商與承銷配售）、第4類（就證券提供意見，投資諮詢與股票研究）及第6類（就機構融資提供意見，IPO 保薦人 Sponsor）。持牌法團必須嚴格在其獲發牌照之受規管活動範圍內經營，並嚴格恪守證監會附加之牌照條件（Conditions，例如「不得持有客戶資產」或「僅限服務專業投資者 PI」）。86hc.com 深度對接證監會公眾名冊，即時核驗【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】之獲准業務邊界與特定約束條件。
【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】的持牌負責人（RO, Responsible Officer）是誰？證監會「雙責任人」制度有哪些法定要求？
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第125條，香港證監會對持牌法團推行嚴苛的「雙責任人（RO）制度」：法團就每一類獲發牌的受規管活動，必須具備至少兩名獲證監會嚴格核准的持牌負責人（Responsible Officer），且其中至少一名必須為常駐香港並具備全職履職能力的執行董事。持牌負責人就法團的業務合規承擔個人法定刑事與監管法律責任。若關鍵受規管業務之負責人員因離職出現空缺且未及時補足雙責任人架構，該法團將直接面臨被暫時吊銷牌照或禁止承攬新業務之監管制裁。86hc.com 支援穿透查核【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】之現任及歷史持牌負責人（RO）名冊、董事任免軌跡及前線持牌代表資質。
如何調閱【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】在香港公司註冊處存檔的最新 NAR1 申報表與董事變更表 ND2A？
閣下可透過 86hc.com 法定調檔通道即時調閱【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】在香港特別行政區公司註冊處存檔的全套法定影像記錄。核心必調存檔文件包括：1. 最新年度《週年申報表（Form NAR1）》，完整披露該法團最新的實收股本、全體股東股份配發與股權比例、現任全體董事名冊及公司秘書；2. 《更改公司秘書及董事通知書（Form ND2A）》，穿透排查該金融機構董事會最新人事更迭；3. 《公司組織章程細則（Articles of Association）》。所有調檔文件均具備官方存檔條形碼（Barcode），確保檔案真實完整並具備有效存檔條形碼，並可加急出具香港會計及財務匯報局 (AFRC) 監管之執業會計師法定核證副本（CTC），供主流私人銀行、機構券商開戶或境內外審計使用。
香港證監會對違規金融機構有哪些處罰權力？如何排查【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】是否曾受公開譴責或紀律處分？
依據香港法例第571章《證券及期貨條例》（SFO）第IX部，香港證監會擁有強大的法定監管執法權力。若持牌法團或其負責人員存在市場失當行為、內幕交易、挪用客戶資產或反洗錢（AML）內控缺失，證監會有權採取五大法定紀律處分：公開或非公開譴責、暫時吊銷或撤銷機構牌照、禁止申請牌照或擔任主管人員，以及處以最高 1,000 萬港元或獲取利潤3倍的巨額罰款。此外，依據 SFO 第114條，任何人在香港未獲發牌而經營受規管活動，最高可判處罰款 500 萬港元及監禁 7 年。經 86hc.com 系統對證監會官方紀律處分名冊及香港法院裁判記錄比對，【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】目前無公開生效之撤牌或嚴重監管處分記錄，惟其原持有之證監會牌照已依法註銷失效，不再具備持牌經營資格。
如何獲取【TP ICAP MARKETS (HONG KONG) LIMITED】的法定即時查冊報告、商業登記證及會計師認證副本 (CPA CTC)？
閣下可直接在 86hc.com 提交法定查冊或盡調委託。平台依據香港公司註冊處 ICRIS 系統、稅務局商業登記署（BRN）及香港證監會公眾名冊，支援全流程數碼化極速出具：1. 【官方即時查冊報告】：獲取加蓋官方水印與查冊編號之持牌法團現狀全息報告；2. 【商業登記證（BRC）電子副本】：核驗稅務登記真偽與分支機構；3. 【法定存檔原卷調閱】：加急調取 NAR1、ND2A 等全本官方檔案；4. 【香港執業會計師（CPA Practising）核證副本（CTC）】：由香港會計及財務匯報局 (AFRC) 監管之執業會計師逐頁核驗並簽署蓋章，全面符合香港及海外主流私人銀行、主經紀商（Prime Broker）開戶、上市審計及監管審查標準。